行政处分决议书〔2022〕5号

发布时间：2023-06-20 00:01:44   来源：bob手机版官网备用网址

　　根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规则，我局对曹骥短线交易“杭可科技”违法行为进行了立案查询、审理，并依法向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力。当事人未提出陈说、申辩定见，也未要求听证。本案现已查询、审理完结。

　　2019年7月22日至今，曹骥任浙江杭可科技股份有限公司（以下简称杭可科技或公司）董事长、总经理，系公司实践操控人。孔某萍系曹骥爱人。孔某萍证券账户在2021年1月12日至2021年9月16日期间，累计买入“杭可科技”11,500股，成交金额1,003,021.49元，累计卖出“杭可科技”9,700股，成交金额880,077.00元，存在将持有的“杭可科技”股票“买入后六个月内卖出，或许在卖出后六个月内又买入”的行为。2021年9月27日，相关短线元已上缴公司。

　　上述违法现实，有公司公告、相关人员询问笔录、证券账户材料、证券交易流水等根据证明，足以认定。

　　曹骥作为杭可科技董事、高档管理人员，上述行为违反了《证券法》第四十四条第一款、第二款的规则，构成《证券法》第一百八十九条所述的短线交易违法行为。

　　根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据《证券法》第一百八十九条规则，我局决议：

　　上述当事人应自收到本处分决议书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：0162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人称号的付款凭据复印件送我局存案。当事人呵责对本处分决议不服，可在收到本处分决议书之日起60日内向中国证券监督管理委员会请求行政复议，也可在收到本处分决议书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决议不中止履行。